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将超2500万美元客户资产置于危险 清算公司ETC被SEC处

发布时间:2018-04-14 18:20  浏览:

  跟讯网消息 3月20日,据外媒报道,美国证监会(SEC)宣布,一家总部位于洛杉矶的注册经纪商电子交易清算计帐公司(ETC)非法将超过2500万美元的客户证券置于危险之中以便支持自身经营。目前,ETC已同意解决相关指控。

  此外,SEC发明ETC违反了《客户保护条例》,该条款旨在保护客户的现金和证券,并使经纪商经营失败时及时返还其财产。该条款还恳求经纪商确保客户对支付了全额保证金的证券的所有权和操纵权。

  据SEC诉讼称,早在2015年,ETC曾多次将其客户的证券置于危险之中。其中,ETC误将属于现金客户近800万美元的全额支付证券转移至另一家清理公司的账户,以满足其借贷资金要缴纳保障金的须要。此外,该公司还在未经赞成的情形下应用了其余两名客户逾1700万美元的证券借入资金。

  同时,SEC还发现ETC不当地利用客户证券,并允许另一家清算公司借入客户支付保障金的证券。

  SEC洛杉矶地区办事处主任Michele W.Layne表示,SEC最近公布了多少起违反《客户保护条例》的案件,该条款划定了重要的掩护办法,以确保投资者的证券免受经纪商滥用。“正如本案所示,不任何经纪商可能为自己的业务使用其客户证券。”

  SEC认为,ETC违背了《证券交易法》跟《客户维护条例》及其余相干规定。在不否定或否认SEC考察结果的情况下,ETC批准支付8万美元罚款,并承诺未来将不会发生类似违规举动。同时,ETC同意接受SEC的考核,并采取补救措施防范违规行动再度产生。

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